Расчеты и клиринг

Расчётно-депозитарная система

Депозитарные услуги

Депозитарное обслуживание эмитентов облигаций

Расчеты и клиринг

Основной услугой, предоставляемой ДКК, является проведение расчётно-клиринговых операций с ценными бумагами.

Участники в электронном виде или через курьерскую службу передают в ДКК поручения на расчет‚ содержащие все необходимые сведения о заключённых сделках. ДКК обрабатывает поступившие поручения, чтобы удостовериться, что все параметры сделки совпадают. При неполном совпадении параметров сделки ДКК уведомляет об этом стороны, и последние, в свою очередь, самостоятельно согласовывают все имеющиеся расхождения. После обработки и сквитовки сделок ДКК производит расчёты по ценным бумагам.

ДКК уделяет большое внимание развитию взаимоотношений с НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система" - крупнейшим организатором торговли на рынке ценных бумаг России.
ДКК как расчетный депозитарий Фондовой Биржи РТС предоставляет своим участникам полный спектр услуг по расчетам и хранению ценных бумаг, котируемых в РТС.
Постоянное совершенствование технологии расчетов позволяет ДКК устойчиво занимать 92% рынка расчетов сделок, заключенных в РТС.
На протяжении пяти лет сотрудничества было реализовано большое число совместных проектов, развивающих инфраструктуру рынка и открывающих доступ участникам к новым современным и удобным для них услугам.

В конце 2001 - начале 2002 года реализована программа по созданию системы расчетов, которая позволяет осуществлять исполнение сделок с ценными бумагами с расчетами в иностранной валюте на условиях Поставки Против Платежа вне зависимости от места их заключения, используя единую инфраструктуру, и избегать дополнительных финансовых и операционных затрат.

В настоящее время расчетной организацией в системе расчетов на условии ППП является J.P. Morgan Chase Bank (NY), обслуживающий специальные денежные счета для расчетов по сделкам участников клиринга. Взаимодействие с крупнейшими международными финансовыми институтами, имеющими значительный опыт работы на российском рынке, обеспечивает высокое качество и надежность проведения операций.

Открытие в 2001 году счета депо ДКК в Ситибанке явилось первым практическим шагом по организации междепозитарного взаимодействия с банком. Такая схема взаимодействия с Ситибанком позволяет снизить затраты участников на перерегистрацию прав на ценные бумаги и сократить сроки осуществления операций.

Создан и действует на постоянной основе Комитет по расчетам, в который входят представители крупнейших операторов фондового рынка. Комитет по расчетам разрабатывает и совершенствует стандарты и процедуры расчетов по сделкам, исполняемым в ДКК.

наверх

Расчётно-депозитарная система

Для осуществления расчётно-клиринговых операций в ДКК используется автоматизированная Расчётно-Депозитарная Система (РДС), разработанная фирмой "Диасофт", одним из ведущих российских производителей программного обеспечения для банков, депозитариев и реестродержателей. РДС разработана при активном участии сотрудников ДКК и консультантов "Делойт и Туш" в соответствии с государственной программой развития инфраструктуры фондового рынка России по заказу Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации.

Расчетно-Депозитарная Система позволяет принимать и обрабатывать электронные сообщения от участников ДКК в формате SWIFT, выполняя при этом соответствующие функции по осуществлению проводок между операционными счетами участников, с последующим предоставлением им необходимой отчётности. Для проверки подлинности электронных сообщений используется система электронной подписи, сертифицированная ФАПСИ и позволяющая обеспечивать необходимый уровень секретности и сохранности информации. Система также позволяет вести внутренний учет для осуществления контроля за движением средств по операционным счетам участников. Участники, используя как систему электронных сообщений, так и документы в бумажной форме, могут оперативно получать всю информацию об изменениях на своих операционных счетах. C 7 марта 1998 года ДКК подключена также к международной системе передачи финансовой информации SWIFT, которая позволяет эффективно обслуживать нерезидентов и всех пользователей сети SWIFT.

Использование системы S.W.I.F.T. и удаленного терминала электронного доступа расширяет возможности участников рынка ценных бумаг в использовании ДКК в качестве расчетного депозитария.

Большинство акционеров ДКК являются членами НАУФОР и членами НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система". Для упрощения расчётов по сделкам, заключённым в РТС, сотрудниками ДКК совместно с РТС и консультантами Баренц Груп KPMG разработан и успешно эксплуатируется программно-аппаратный комплекс, интегрированный с Российской Торговой Системой и позволяющий принимать отчеты о сделках из РТС для последующих расчётов в системе Диасофт.

наверх

Депозитарные услуги

Получив одной из первых лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на ведение депозитарно-хранительской деятельности в качестве расчетно-депозитарной организации, ДКК предоставляет полный спектр депозитарных услуг своим участникам, хранящим ценные бумаги на счёте номинального держателя ДКК. ДКК соответствует требованиям новой редакции правила 17f-5 американской Комиссии по ценным бумагам и биржам, что позволяет предоставлять услуги по депозитарному хранению крупнейшим мировым финансовым институтам. По всем бумагам, находящимся на хранении, ДКК получает непосредственно от реестродержателя всю необходимую для осуществления прав акционеров информацию, которую оперативно передаёт своему депоненту.

На сегодняшний день ДКК подписаны договоры на депозитарное обслуживание с более чем 400 клиентами, среди которых крупнейшие российские и иностранные профессиональные участники рынка ценных бумаг, включая ведущие брокерско-дилерские компании, российские коммерческие банки и глобальные кастодиальные банки, такие как ING Bank, Citibank, Ю Би Эс Секьюритиз , Дойче Банк и др. ДКК взаимодействует с более чем со 150 организациями, которые осуществляют ведение реестров акционеров и обслуживает ценные бумаги более 2000 эмитентов.

В целях реализации прав акционеров ДКК оказывает следующие депозитарные услуги:

• получение и последующая выплата дивидендов;
• отслеживание информации о различных корпоративных действиях, связанных с ценными бумагами, и участие в этих корпоративных действиях;
• осуществление по поручению Клиента прав акционера, в том числе участие в Общем Собрании Акционеров.

наверх

Депозитарное обслуживание эмитентов облигаций

Данная услуга ДКК ориентирована на эмитентов облигаций субъектов РФ, эмитентов корпоративных облигаций, а также их андеррайтеров и организаторов торгов, заинтересованных в привлечении новых финансовых инструментов на организованные рынки ценных бумаг.

При оказании данной услуги:

• ДКК участвует в разработке оптимальных для эмитента параметров выпуска облигаций, оказывая эмитенту и его андеррайтеру консультационную поддержку на этапе подготовки документов до их регистрации в ФКЦБ России.
• ДКК обслуживает размещение облигаций путем открытой подписки, в том числе путем проведения аукциона.
• ДКК обслуживает процедуру обращения, погашения облигаций (в том числе досрочного погашения) и выплаты доходов по облигациям.
• ДКК готова к реализации такой инфраструктурной модели обслуживания облигационного займа, которая максимальным образом учитывает интересы эмитента и его андеррайтера.

Название документа
Депозитарное обслуживание эмитентов облигаций в ДКК
Руководство для Эмитента по обслуживанию эмиссионного счета депо
Заявление на подписание Договора(ов) с ЗАО «ДКК»
Договор об обслуживании эмиссионного счета депо Эмитента (облигация именная)
Договор об обслуживании эмиссионного счета депо Эмитента (облигация на предъявителя)
Приложение 1 к Договору Список документов, предоставляемых Эмитентом при подписании договора с Депозитарием
Приложение 2 к Договору Форматы списка владельцев облигаций и лиц, уполномоченных на получение дохода
Форма D01. Поручение на открытие счета депо

наверх